Бизнес план для получения лицензии профучастника
Виды лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.
Лицензия на осуществление брокерской деятельности
Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.
Необходимый минимум собственных средств:
- 3 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
- 5 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
- 15 000 000 рублей — для иных брокеров.
Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.
Лицензия на осуществление дилерской деятельности
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.
Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей — для дилеров.
Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.
Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей — для управляющих.
Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности
Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.
Необходимый минимум собственных средств:
- 200 000 000 рублей — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
- 250 000 000 рублей — для расчетных депозитариев;
- 80 000 000 рублей — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- 15 000 000 рублей — для иных депозитариев.
Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.
Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.
Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей — для регистраторов.
Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.
04 сентября 2015 года 17:56
| 0 |
4 сентября. FINMARKET.RU — ЦБ РФ вводит новый вид лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг — лицензию клиентского брокера, ее обладатель не сможет использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиента без привлечения другого брокера — участника торгов и клиринга, следует из положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Положение опубликовано в пятницу в «Вестнике Банка России», оно вступит в силу через 10 дней.
Профучастник, осуществляющий деятельность клиентского брокера, не вправе совмещать ее с депозитарной деятельностью.
Также в положении установлено, что соискатели лицензии профучастника рынка ценных бумаг должны иметь актуальный бизнес-план, содержащий программу действия на ближайшие два года, включая показатели и ожидаемые результаты. Это позволит ЦБ оценить способность соискателя лицензии обеспечить финансовую стабильность, выполнять требования законодательства, а также оценить адекватность системы управления рисками.
Для регистраторов устанавливается, что они должны иметь основной и резервный комплекс программно-технических средств на территории РФ и систему резервного копирования и архивного хранения документов и реестров владельцев ценных бумаг. Профучастники, которые в настоящее время осуществляют деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должны выполнить эти требования в течение шести месяцев после вступления в силу положения.
.
Мнение посетителей сайта, оставляющих свои комментарии на новости и статьи, может не совпадать с мнением редакции ИА «Финмаркет», и за содержание комментариев ИА «Финмаркет» ответственности не несет. При этом агентство оставляет за собой право модерировать и удалять любые комментарии посетителей сайта.
.
03 марта 2020 года 08:45
Торги в понедельник фондовые индексы США завершили резким ростом на ожиданиях, что мировые центробанки и правительства государств примут меры для поддержки экономики в условиях распространения коронавируса.
Dow Jones Industrial Average взлетел по итогам торгов на… читать дальше
.
03 марта 2020 года 08:32
Общее число зараженных коронавирусом COVID-19 в мире продолжает расти и на утро вторника превысило 90,8 тыс. человек, сообщила гонконгская газета South China Morning Post.
При этом на Китай приходится 80,151 тыс. подтвержденных случаев заболевания, за пределами… читать дальше
.
03 марта 2020 года 08:30
Сегодня ожидаются выплаты купонных доходов по 20 выпускам облигаций на общую сумму 4099,29 млн руб.
Эмитент
Выпуск
Размер выплат, всего
Размер выплат на облигацию
… читать дальше
.
03 марта 2020 года 08:30
Сегодня ожидаются погашения по 8 выпускам облигаций на общую сумму 56527,33 млн руб.
Эмитент
Выпуск
Тип погашения
Размер погашения, всего
Размер погашения на… читать дальше
.
03 марта 2020 года 08:25
Федеральная антимонопольная служба (ФАС) России не выявила признаков нарушения антимонопольного законодательства в действиях операторов связи, поднявших стоимость архивных тарифов, следует из сообщения регулятора.
ФАС на основе жалоб интернет-пользователей проводила… читать дальше
.
03 марта 2020 года 08:17
Международный валютный фонд (МВФ) и Всемирный банк (ВБ) выразили готовность помочь государствам-членам справиться с гуманитарными и экономическими последствиями распространения коронавируса COVID-19.
«Мы активно взаимодействуем с международными институтами и властями… читать дальше
.
03 марта 2020 года 08:10
Европейские фондовые индексы выросли по итогам беспокойных торгов в понедельник.
Инвесторы следили за новостями, касающимися распространения коронавируса, при этом акции предприятий сферы туризма и отдыха вновь подешевели на фоне возросшего беспокойства относительно… читать дальше
.
03 марта 2020 года 08:02
Официальный курс евро, установленный Центральным банком с 3 марта, составляет 73,4178 руб. По сравнению с предыдущим значением курс снизился на 30,57 коп.
.
03 марта 2020 года 08:01
Официальный курс доллара США, установленный Центральным банком с 3 марта, составляет 66,3274 руб. По сравнению с предыдущим значением курс снизился на 66,35 коп.
.
03 марта 2020 года 08:00
Сегодня ожидается публикация следующих макроэкономических показателей
Время
Публикация
Период
12:00
Данные о безработице в Италии
… читать дальше
.
02 марта 2020 года 20:03
Индекс Мосбиржи сильно корректируется наверх после снижения, пытаясь развернуться. По состоянию на 18:45 мск индекс Мосбиржи понизился на 19,31 пункта (0,693%) по сравнению с закрытием предыдущего торгового дня и составляет 2765,77 пункта.
Индекс РТС нестабилен, явной… читать дальше
.
02 марта 2020 года 19:56
Совет директоров ПАО «Аптечная сеть 36,6» утвердил параметры программы биржевых облигаций серии 002Р объемом до 30 млрд рублей включительно, говорится в сообщении компании.
Бумаги в рамках программы могут размещаться на срок до 10 лет, срок самой программы также 10… читать дальше
.
02 марта 2020 года 19:50
Капитализация российского рынка акций, вычисленная на основе средневзвешенных цен на Московской бирже в секторе Основной рынок, в понедельник составила 45115,215 млрд руб., повысившись по сравнению с закрытием предыдущего торгового дня на 172,231 млрд руб., или на…
.
02 марта 2020 года 19:24
ЭБ завершил размещение краткосрочных облигаций серии ПБО-001Р-К230 номинальным объемом 20 млрд рублей, реализовав 2% выпуска на 400 млн рублей, говорится в сообщении банка.
Сбор заявок на бонды прошел 26 февраля. Ставка купона установлена в размере 5,66%… читать дальше
.
02 марта 2020 года 19:15
Средневзвешенный курс евро со сроком расчетов «завтра» на торгах Московской биржи по данным на 19:00 мск повысился по сравнению с предыдущими торгами на 935 пунктов (1 пункт соответствует 0,01 коп.) и составил 74,0716 руб.
Минимальный курс евро составил 73,245 руб.,… читать дальше
.
02 марта 2020 года 19:15
Средневзвешенный курс юаня со сроком расчетов «завтра» по итогам торгов Московской биржи понизился по сравнению с предыдущими торгами на 339 пунктов (1 пункт соответствует 0,01 коп.) и составил 9,5654 руб.
Минимальный курс юаня составил 9,5032 руб., максимальный -… читать дальше
.
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 13 сентября 2015 г. N 168-И
«О порядке лицензирования Банком России
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра
профессиональных участников рынка ценных бумаг»
1. Общая информация о соискателе.
1.1. Полное фирменное наименование.
1.2. Сокращенное фирменное наименование (при наличии).
1.3. Дата государственной регистрации. Основной государственный регистрационный
номер, присвоенный уполномоченным регистрирующим органом.
1.4. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц.
1.5. Размер уставного капитала.
1.6. Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций.
1.7. Код по Общероссийскому классификатору органов государственного
управления (Система обозначений органов государственного и хозяйственного
управления).
1.8. Код по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (Система обозначения объектов
административно-территориального деления).
1.9. Код по Общероссийскому классификатору форм собственности.
1.10. Код по Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм.
1.11. Код по Общероссийскому классификатору видов экономической
деятельности.
1.12. Сведения обо всех банковских счетах, на которых учитываются денежные
средства, принадлежащие соискателю (наименование банка, банковский
идентификационный код, адрес банка, вид и номер счета).
1.13. Сведения обо всех счетах депо (лицевых счетах), на которых
учитываются ценные бумаги соискателя (наименование, основной государственный
регистрационный номер и адрес депозитария (регистратора), вид и номер счета).
Список филиалов и представительств (при наличии) соискателя с указанием их
адресов и численности работников соискателя. Информация о руководителях
филиалов (фамилия, имя и (при наличии) отчество, образование, опыт работы на
финансовом рынке).
1.14. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются
лицензии (при наличии).
1.15. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных
бумаг.
1.16. Сведения об аудиторской организации (наименование в соответствии с
уставом, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц,
членство аудиторской организации (индивидуального аудитора в саморегулируемой
организации), проводившей (проводившего) аудиторскую проверку.
1.17. Лица, с которыми осуществляется взаимодействие в процессе
рассмотрения бизнес-плана.
2. Перспективы развития бизнеса
2.1. Цели, задачи и рыночная политика.
При определении целей и задач соискатель должен отразить долгосрочное
видение своей роли и места на финансовом рынке, специфические особенности его
позиционирования в рыночной среде, а также наиболее существенные принципы
коммерческой деятельности.
Принципы коммерческой деятельности:
в отношении коммерческой деятельности (целевая ориентация по сегментам
рынка, определение рыночной специализации, региональный аспект коммерческой
деятельности);
в отношении клиента (целевая ориентация в отношении клиентской базы,
краткое описание того, какие потребности каких клиентов и каким образом
собирается обеспечивать соискатель);
в отношении руководителей и работников (целевая ориентация в отношении
деловой культуры);
в отношении акционеров (участников) (описание того, какие интересы
акционеров (участников), вытекающие из целей (задач), поставленных перед
соискателем, планируется реализовать с указанием перечня необходимых для этого
действий).
Рыночная политика соискателя должна содержать описание планируемого спектра
деятельности.
2.2. Прогноз состояния и динамики собственных средств (капитала) на
ближайшие два года деятельности.
2.3. Прогноз объема и структуры доходов, расходов и обоснование показателей
на ближайшие два года деятельности (прогноз строится с даты планируемого
получения лицензии).
2.4. Прогнозный баланс на ближайшие два года деятельности (должен включать
анализ объема и структуры доходов, расходов и прибыли с обоснованием
показателей).
2.5. Управление рисками соискателя.
Соискатель должен раскрыть принципы управления рисками, меры по
предупреждению финансовых трудностей.
2.6. Состояние, возможности и ограничения развития планируемой клиентской
базы.
2.7. Возможности и ограничения развития сети филиалов, представительств.
3. Система управления соискателем.
3.1. Схема и развитие системы управления.
Информация о системе управления, которая включает описание следующих
элементов:
схемы управления соискателем, принципы распределения управленческих функций
между органами управления и полномочий между руководителями, включая
подчиненность и функции структурных подразделений и комитетов (с указанием их
наименований и планируемой численности персонала структурных подразделений);
развитие системы управления соискателя, включая организационную структуру,
развитие системы внутреннего контроля, системы управленческого учета, переход к
ведению бухгалтерского учета в соответствии с международными стандартами
бухгалтерского учета и финансовой отчетности;
3.2. Система внутреннего контроля.
Описание системы внутреннего контроля в соискателе, в том числе после
планируемого получения лицензии.
4. Акционеры (участники) и бенефициары соискателя.
4.1. Сведения об акционерах (участниках) и бенефициарах соискателя:
акционерах (участниках), единолично владеющих более 10 процентами в
уставном капитале соискателя;
акционерах (участниках), владеющих более 10 процентами в уставном капитале
соискателя в составе группы лиц;
лицах, которые имеют возможность оказывать прямо или косвенно (через третье
лицо) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления
соискателя, в том числе в составе группы лиц;
лицах, установивших контроль над участниками, владеющими более 10
процентами в уставном капитале соискателя;
лицах, являющихся конечными собственниками акционеров (участников)
соискателя.
В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:
сведения о физических лицах — фамилия, имя и (при наличии) отчество; серия
и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа,
удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи
документа; место и дата рождения;
сведения о юридических лицах — фирменное (полное официальное) наименование
с указанием организационно-правовой формы, адреса, места нахождения и сферы
деятельности.
4.2. Характер связей между акционерами (участниками) и бенефициарами.
Указывается характер связей между акционерами (участниками) и
бенефициарами, включая: структуру группы лиц, имеющих возможность оказывать
существенное влияние на решения, принимаемые органами управления соискателя;
основание, в силу которого лицо включается в состав группы лиц (следует
привести схему оказания указанными лицами существенного влияния на принимаемые
органами управления соискателя решения с указанием способов возможного влияния:
участие в капитале, участие в органах управления, заключение договоров, наличие
родственных связей между физическими лицами, иные сведения), а также удельный
вес числа голосов «группы лиц» в общем числе голосов акционеров
(участников) общества.
4.3. Информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности
акционеров (участников).
Указывается информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности
акционеров (участников) — юридических лиц: основные показатели, характеризующие
хозяйственную деятельность и финансовое положение акционера (участника),
приобретающего (владеющего) более 10 процентов (процентами) в уставном капитале
соискателя либо являющегося членом группы лиц, приобретающей (владеющей) более
10 процентов (процентами) в уставном капитале соискателя; указанная информация
включается в бизнес-план в соответствии со сведениями, представляемыми
акционерами (участниками) на последнюю отчетную дату, предшествующую дате
утверждения бизнес-плана. При этом должна быть обеспечена прозрачность
структуры акционеров (участников) и их групп, позволяющая однозначно
идентифицировать лиц (в том числе не являющихся акционерами (участниками)
соискателя, но имеющих возможность прямо или опосредованно оказывать
существенное влияние на принятие решений органами соискателя; а также лиц,
установивших контроль за акционерами (участниками) соискателя, владеющими более
10 процентами в уставном капитале соискателя.
5. Обеспечение деятельности соискателя.
5.1. Материально-техническое обеспечение.
Сведения об обеспечении деятельности соискателя, в том числе:
материально-техническая база соискателя — описание обеспеченности:
зданием (помещением), в котором располагается (будет располагаться)
соискатель, с указанием, собственное оно или пользование им осуществляется
(будет осуществляться) на основании договора аренды (субаренды) с указанием
срока;
офисным оборудованием;
транспортными средствами;
специальными, техническими средствами, включая программные средства защиты
информации от несанкционированного доступа.
5.2. Кадровая политика:
положения о кадровой политике;
внутренние документы, касающиеся корпоративной культуры соискателя,
перспективы развития корпоративной культуры;
численность и квалификация персонала, динамика изменения этих параметров в
планируемом периоде, основные квалификационные требования к руководителям
среднего и низшего звена, требования к квалификации персонала;
система стимулирования труда.
6. Иные существенные показатели, которые, по мнению соискателя, необходимы
для раскрытия основных целей бизнес-плана.
(Наименование должности)
(личная подпись) (Инициалы,
фамилия)
М.П.
(при наличии)
Вы можете ознакомиться на нашем сайте с примерами бизнес-планов, разработанных в компании «Питер-Консалт», отзывами наших клиентов, 
записью нашего семинара на тему бизнес-планирования на ТВ «Успех», а также с процедурой заказа бизнес-плана или ТЭО. Вы можете узнать, как оптимизировать расходы на эту работу в разделе «Стоимость разработки бизнес-плана». 
Если вы заполните этот вопросник для подготовки коммерческого предложения, мы пришлём вам КП, учитывающее возможности такой оптимизации.